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罗豪才:通过软法的治理

2014-06-11 13:52:17   来源:《中国人权年鉴》   作者:罗豪才 毕洪海
  

  通过对软法研究的梳理,我们可以看到,在公共治理的语境之下,实现治理目标的手段已经不再是,准确地说不全部是命令和控制式的管制方式,而是强调公共主体与私人主体之间的对话、协商并进而协作,从而通过多种治理手段共同实现治理目标的过程。因此,治理强调的不是国家与个人之间的对抗关系,而是多方主体之间的合作,特别是公共权力主体、社会组织和利害关系人之间的合作。因此,可以说这样的公共治理模式是合作治理模式,而这样的国家则是合作国家。

  合作治理具有如下几个方面的特征: 第一,结果导向,以解决问题为目标。第二,利害相关人参与决策过程的所有阶段。第三,渐进式的决策过程。第四,超越传统公私划分的责任机制。第五,灵活而充实的行政机关。 就行政法的发展经验来看,传统行政法虽然已经关注到了非政府一方在行使行政职权过程中的作用,但通常是作为授权或者委托的问题加以处理的。由于行政法将行政机关和相对人之间的关系看作是对抗性的,根据法治理念的要求,行政法的主要任务主要是为了保障行政权力的负责任行使,因此整个行政法的体系往往都是围绕着设计约束行政行为的不同机制来加以组织的。而即使在更强调行政法工具性价值的行政法体系中,往往也是围绕着行政机关本身来加以组织的。无论是强调行政国家的正当性还是强调行政权的积极行使,都无法给予治理的共同性以足够的关注。                                                      

  (《法学家》2006年第1期)

  (罗豪才系北京大学法学院教授:毕洪海系北京大学法学院博士研究生)

参考资料:

  最近而且最明显的努力是斯特哥尔摩大学政治学系副教授Ulrika Mǒrth 编辑的Soft Law in Governance and Regulation: An Interdisciplinary Analysis (Edward Elgar, 2004), 该书从法律、社会、政治和组织四个方面的进路探讨了软法和治理之间的关系。另外如日本文部省“21世纪杰出研究中心方案”(The 21st Century COE Program)资助的“Soft Law and the State-Market Relationship: Forming a Base for Strategic Research in Education and Business Law”项目,着重手机和考察软法的实证资料,其关注的领域有政府管制,知识产权和商法等,并且到目前为止已经出版了三卷日文的《软法》杂志。见http://www.u-tokyo.ac.jp/coe/list23-e.html(2005年11月1日访问)。 再如Linda Senden, Soft Law in Europe Community Law, Oxford: Hart Publishing, 2004。

  如Orly Lobel, The New Deal:The Fall of Regulation and the Rise of Governance in Contemporary Legal Thought, in Minnesota Law Review, vol.89.December 2004

  http://en.wikipedia.org/wiki/Soft-Law(2005年10月22日防问);另外参见Marci Hoffman 先生为加州大学伯克利分校法学院开设的“国际法与外国法研究”课程中给出的“软法”的基本概念,见http://www.law.berkeley.edu/library/classes/iflr/basicsguide.html(2005年10月28日访问)。

  Snyder, Soft Law and Institutional Practice in the European Community, in S.Martin (ed.), The Construction of Europe, Kluwer Academic Publishers, 1994, p.198

  Linda Senden, Soft Law, Self-Regulation and Co-Regulation in European Law: Where Do They Meet? In Vol.9 Electronic Journal of Comparative Law, January 2005

  姜明安教授称软法为“非典型意义的法”,并且给出了法的三个特征:一是行为规则;二是具有外在约束力;三是由一定人类共同体制定或认可。见姜明安:《软法在构建和谐社会中的作用》,http://www.publiclaw.cn/article/Details.asp/Newsld=1090(2005年12月20日访问)。

  Eva Kacher, Private Standards between Soft Law and Hard Law: The German Case, in The International Law Journal of Comparative Labor Law and Industrial Relations, Vol.18/3, 2002. p.265

  Eric Posner, Soft Law in Domestic and International Settings, 2005年7月1日东京大学21世纪COEプロダラム「国家と市の相互关系におけるソフトロ」第5回シンポシウム资料http://www.j.utokyo.ac.jp/coelaw/download/material.htm(2005年11月23日访问)。

  Study to Identify Best Practice in the Use of Soft Law and to Analyze How This Best Practice can be Made toWork for Consumers in the European Union, http;//www.lexfori.net/soft-law-en.htm(2005年10月22日访问)。

  Flynn 语,转引自Michelle Cini, The Soft Law Approach: Commission Rule-making in the EU’s State Aid Regime, in Journal of European Public Policy, Vol. 8 (2), 2001

  参见埃里克?A?波斯纳著:《法律和社会规范》,沈明译,中国政法大学出版社2004年版。

  罗伯特?C?埃里克森著:《无需法律的秩序——邻人如何解决纠纷》,苏力译,中国政法大学出版社2003年版,第63页。

  Lome Sossin, The Rule of Policy: Baker and the Impact of Judicial Review on Administrative Discretion, in David Dyzenhans (ed.) The Unity of Public Law, Oxford: Hart Publishing, 2004. p. 89.

  Lorne Sossin & Charles W. Smith, Hard Choices and Soft Law: Ethical Codes, Policy Guidelines and The Role of the Court in Regulating Government, in 867 Albert Law Review 40(2003)

  Ulrika Mǒrth 认为,这些标准对于软法和硬法的分类没有多大帮助,因为在两个极端之间各种要素有多种结合的可能性。见前注15所引书,p.6。

  理查德?斯图尔特:《21世纪行政法》,沈岿译,载罗豪才主编:《行政法论丛》(第7卷),法律出版社2004年版。

  这方面的讨论并不鲜见,例如Journal of Consumer Policy 早在1984年总第7卷第2号就推出了消费者领域的软法专刊,题为Implementing the Consumer-Supplier Dialogue through Soft Law?

  Ulrika Mǒrth认为,这些标准对软法和硬法的分类没有多大帮助,因为在两个极端之间各种要素有多种结合的可能性,见前注15所引书,p.6。

  这些方面的讨论并不鲜见,例如Journal of Consumer Policy 早在1984年总第7卷第2号就推出了消费者领域的软法专刊,题为Implementing the Consumer-Supplier Dialogue through Soft Law?

  [美]R.M.昂格尔著:《现代社会中的法律》,吴玉章、周汉华译,译林出版社2001年版,第193——194页。

  许多学者现在都在不同的程度上关注全球行政法的发展,例如理查德?斯图尔特(“21世纪行政法”,沈岿译,载罗豪才主编:《行政法论丛》第7卷,法律出版社2004年版),卡罗尔?哈罗(Law and Public Administration: Convergence and Symbiosis, in International Review of Administrative Sciences Vol. 71 (2),2005)和小阿尔佛雷德?阿曼(The Limits of Globalization and the Future of Administrative Law: From Government to Governance, in Indiana Journal of Global Legal Studies, Vol. 8. 2001)和 Martin Shapiro(Administrative Law Unbounded: Reflection on Government and Governance, in Indiana Journal of Global Legal Studies. Vol. 8.2001) 等。2005年秋天《法律与当代问题》杂志还推出了有关全球行政法的专刊(Benedict Kingsbury et al., The Emergence of Global Administrative Law, in Law and Contemporary Problems, Vol.68 (3-4), 2005)。

  例如日本文部省“21实际杰出研究中心方案”资助的“Soft Law and the State-Market Relationship: Forming a Base for Strategic Research in Education and Business Law”项目,其关注的旨趣虽然主要是商法领域,但实际上是将其至于国家与市场关系的视角下加以考察的。因此其所谓的软法涵括的面就比较广,包括国家发布的规范、私人公司与市场之间形成的规范和在国际关系领域中确立的规范。见http://www.u-tokyo.ac.jp/coe/list23-e.html(2005年11月1日访问)。

  Henrik Frykman & Ulrika Mǒrth , Soft and Three Notions of Democracy: The Case of the EU, in Ulrika Mǒrth (ed.), 见前注15所引书,p.156.

  Tadeusz Gruchalla-Wesierski 认为国际法领域中的软法的效力包括直接法律效力、证明合格效力、解释性效力和政治效力等,参见Tadeusz Gruchalla-Wesierski, A Framework for Understanding “Soft Law”, in McGill Law Review, Vol. 30.p39.

  对此可进一步参见:经济合作与发展组织:《分散化的公共治理:代理机构、权力主体和其他政府实体》,国家发展和改革委员会事业单位改革研究课题组译,中信出版社2004年版。

  Eric Posner, Soft Law in Domestic and International Settings, 2005年7月1日东京大学21世纪COEプロダラム「国家と市の相互关系におけるソフトロ」第5回シンポシウム资料http://www.j.u-tokyo.ac.jp/coelaw/download/material.htm(2005年11月23日访问)。

  参见C.M.Chinkin, The Challenge of Soft Law: Development and Change in International Law, in 38 Int’l & Comp. L.Q.850(1989): Tadcusz Gruchalla-Wesierski, 见前注31所引文。

  Dinah Shelton (ed.), Commitment and Compliance: The Role of Non-binding Norms in the International Legal System, Oxford University Press, 2000.

  Pekka Hallberg, Prospects of the Role of Law, Helsinki: Tekija ja Edita Pbulishing Oy, 2005, p86.

  Richard Bilder, Beyond Compliance: Helping Nations Cooperate, in Dinah Shelton (ed. ), Commitment and Compliance: The Role of Non-Binding Norms in the International Legal System, 2000, p72.

  例如Ulrika Mǒrth 就在其Soft Law in Governance and Regulation 指出了该书的诸位作者在使用软法这一概念时存在的这种差别,见第4页。

  Willem Witteveen & Bart van Klink, Why is Soft Law really Law? A Communicative Approach to Legislation, http://rechten.uvt.nl/bartvankink/softlaw.pdf(2005年11月22日访问)。根据作者的看法,协商性立法主要适用于如下领域(1)立法者不具有足够的形成明晰的规则的技术知识;(2)所处理的问题在观念上过于复杂无法加以详尽地调整;(3)所处理的问题具有强烈的意识形态含意。

  Cynthia Crawford Lichtensein, Hard Law v. Soft Law: Unnecessary Dichotomy? 1433 Int’ l Law. 35(2001).

  对此可进一步参见:经济合作与发展组织:《分散化的公共治理:代理机构、权力主体和其他政府实体》,国家发展和改革委员会事业单位改革研究课题组译,中信出版社2004年版,第312-313页。

  Commission of the European Communities, European Governance: A White Paper, COM(2001)428,Brussels, 25.7.2001.

  Jan Klabbers, The Undesirability of Soft Law, in 381 Nordic Journal of International Law 67 (1998).

  Henrik Frykman & Ulrika Mǒrth, Soft Law and Three Notions of Democracy: The Case of the EU, in Ulrika Mǒrth (ed.). 见前注15所引书,p.163.

  参见Yoichiro Usui, The Roles of Soft Law in EU Environmental Governance: An Interface between Law and Politics, 提交给2005年11月12至13在日本福冈九州大学举行的第26届欧盟研究会——日本年度研讨会“欧盟与治理”的论文,见http://www.ne.jp/asahi/usui/yoichiro/ Presentation-list.html (2005年12月28日访问)。

  Henrik Frykman & Ulrika Mǒrth, Soft Law and Three Notions of Democracy: The Case of the EU, in Ulrika Mǒrth (ed.). Soft Law in Governance and Regulation: An Interdisciplinary Analysis, Edward Elgar, 2004.p.155-161.

  Jan Klabbers, Institutional Ambivalence by Design: Soft Organizations in International Law, in 403 Nordic Journal of International Law 70 (2001).

  Ulrika Mǒrth, Soft Law in Governance and Regulation: An Interdisciplinary Analysis, Edward Elgar, 2004, p3.

  Yoichiro Usui, The Roles of Soft Law in EU Environmental Governance: An Interface between Law and Politics. http://www.ne.jp/asahi/usui/yoichiro/ Presentation-list.html (2005年12月28日访问).

  Peter Wood, Soft Law, Hard Law and the Development of an International Forest Convention, http://preterwood.ca/res/research/reports.htm(2005年10月28日访问)。

  David M. Trubek, Patrick Cottrell & Mark Nance, “Soft Law”, “Hard Law” and European Intergration : Toward a Theory of Hybridity, http://www. wisc. edu/wage/pubs/papers/Hybridity%20Paper%20April%2005.pdf.(2005年9月10日访问)。

  David M. Trubek, Patrick Cottrell & Mark Nance, 见前注55所引文。

  David M. Trubek and Louise G. Trubek, Hard Law and Soft Law in the Construction of Social Europe: The Role of the Open Method of Coordination, in European Law Journal, Vol. 11/3, May, 2005, p343.

  Secretariat, The European Convention, Coordination of National Policies: The Open Method of Coordination, WG VI, WD 015 Sept. 2002.

  J. Scott and D. Trubek, Mind the Cap: Law and New Approaches to Governance in the European Union, Vol. 8/1, 2002, pl.

  治理可能是关于政治民主和经济自由之发展的,就像“善治”所述:关于经济效率和避免公共资源的不当使用有关;与国际法和国际组织“管理”的正当性和可信度有关;与多层级的机构和决策有关,努力调和多种主题的参与和授权;与责任和限制所有形式的权力,特别是国家权力有关,也包括不断增长的国际组织和私人主体的权力;与组织网络的社会控制体系有关;等等。Sia Spiliopoulou Akenmark, Soft Law and International Financial Institutions: Issues of Hard and Soft Law from a Lawyer’s Perspective, in Ulrika Mǒrth (ed.), 见前注15所引书,p.75. 另外可参见[英]罗伯特?罗茨:《新的治理》,载俞可平主编:《治理与善治》,社会科学文献出版社2000年版,转引自罗豪才、宋功德:《公域之治的转型:对公共治理与公法互动关系的一种透视》,载《中国法学》2005年第5期。

  罗伯特?C?埃里克森,见前注12所引书,第354页。

  Anna di Robilan 认为,软法的发展导致了法律多元主义观念的苏醒,人们对社会规范重新发生了兴趣。学术界目前试图在社会学传统和法律秩序的多样性中寻找软法学术传统的源头,这样的传统通常有两个:一个是中世纪时的法律多元主义和商业习惯法,另一个是19世纪末期欧洲反形式主义法学家所构建的法律多元主义和社会法。不过, Anna di Robilant 认为软法的根源应当追溯到20世纪50年代一种特定法律意识的全球化。这种新的法律思维以尊重和保障人权与政策选择的方法之间的张力为标志。政策选择的方法将法律还原为冲突价值之间的选择,而这一时期人权主要是和本身就具有不同倾向的经济、社会权利这种第二代人权有关。Anna di Robilant, A Genealogy of Soft Law, in American Journal of Comparative Law, Forthcoming, Spring 2006, 该文的摘要可以参见http://www.iisj.cs/antBuspre.asp? Cod=2648&Nombre=26487prt=1(2005年10月28日访问)。

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